直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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